Webinar

Sanktionslistenprüfung aktuell 2026

Geschäftskontakte sicher prüfen, Treffer richtig bewerten & Verstöße vermeiden

Einsteiger Spezialthema Zertifikat nach Teilnahme

Beschreibung

Die Sanktionslistenprüfung gehört zu den zentralen Aufgaben der betrieblichen Exportkontrolle. Gelisteten Personen, Organisationen und Unternehmen dürfen grundsätzlich weder unmittelbar noch mittelbar Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden.

 

Unternehmen müssen daher sicherstellen, dass ihre Geschäftspartner und weitere beteiligte Personen oder Organisationen zuverlässig gegen die einschlägigen Sanktionslisten geprüft werden. Ausbleibende, fehlerhafte, verspätete oder nicht ausreichend dokumentierte Prüfungen können erhebliche rechtliche & wirtschaftliche Folgen haben.

 

Doch wer muss geprüft werden, welche Sanktionslisten sind maßgeblich und zu welchem Zeitpunkt sollte die Prüfung erfolgen? Weitere Unsicherheiten entstehen häufig bei Namensähnlichkeiten, möglichen Treffern sowie bei der Frage, wann ein Geschäftsvorgang gestoppt oder intern eskaliert werden muss.

 

In unserem 90-minütigen Online-Seminar erfahren die Teilnehmer/-innen Schritt für Schritt, wie eine rechtssichere und praxistaugliche Sanktionslistenprüfung organisiert und dokumentiert werden kann. Der Fachreferent erläutert, welche Geschäftskontakte in die Prüfung einzubeziehen sind, wie mögliche Treffer bewertet werden und welche Maßnahmen im Verdachtsfall erforderlich sind.

 

Darüber hinaus erhalten die Teilnehmer/-innen einen kompakten Überblick über die Bedeutung ausgewählter US-Sanktionslisten und deren mögliche Auswirkungen auf deutsche und europäische Unternehmen.

 

TANGENS-Plus: Aktuelle Praxisfragen und Probleme können im Rahmen unseres Live-Webinars gemeinsam mit dem Fachreferenten besprochen und geklärt werden.

Inhalte

  1. Grundlagen der Sanktionslistenprüfung

 

  • Rechtliche Grundlagen und Bereitstellungsverbote

  • Bedeutung der Prüfung für Unternehmen

  • Mögliche Folgen bei Verstößen

 

  1. Wer muss geprüft werden?

 

  • Kunden, Lieferanten und sonstige Geschäftspartner

  • Beteiligte Personen und Organisationen

  • Prüfung von Mitarbeitern

  • Direkte und indirekte Geschäftsbeziehungen

 

  1. Welche Sanktionslisten müssen Unternehmen beachten?

 

  • Maßgebliche EU-Sanktionslisten

  • Nationale und internationale Sanktionslisten

  • Abgrenzung zu länderbezogenen Embargomaßnahmen

 

  1. Wann und wie ist die Prüfung durchzuführen?

 

  • Prüfung vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung

  • Wiederholungsprüfungen bei bestehenden Geschäftskontakten

  • Prüfung bei Änderungen von Stamm- und Geschäftsdaten

  • Manuelle und automatisierte Prüfverfahren

 

  1. Spezial: US-Re-Exportkontrolle – Black Lists der USA

 

  • Bedeutung der US-Sanktionslisten für deutsche und europäische Unternehmen

  • Relevante US-Black-Lists

  • Mögliche Anknüpfungspunkte an das US-Re-Exportkontrollrecht

  • Auswirkungen auf internationale Geschäftsbeziehungen

 

  1. Wie ist bei einem möglichen Treffer vorzugehen?

 

  • Namensähnlichkeit oder tatsächlicher Treffer?

  • Identitätsprüfung und Bewertung des Prüfergebnisses

  • Stoppen, Eskalieren oder Freigeben eines Geschäftsvorgangs

  • Interne Zuständigkeiten und weitere Maßnahmen

 

  1. Dokumentation und betriebliche Organisation

 

  • Nachweis der durchgeführten Sanktionslistenprüfung

  • Zuständigkeiten und Arbeitsanweisungen

  • Aufbewahrung der Prüfergebnisse

  • Praxistaugliche Checkliste

 

  1. Austausch und Teilnehmerfragen

 

💡 Die EU-Sanktionskarte (EU Sanctions MAP) finden Sie hier.

Systemvoraussetzungen:

 

  • Eine stabile Internetverbindung (kabelgebunden oder kabellos) von mind. 6 MBits

  • PC, Notebook, Tablet oder Smartphone (Betriebssystem: Windows, Mac oder Linux)

  • Browser: Google Chrome (empfohlen), Mozilla Firefox, Chromium Edge, Safari

  • Keine Software-Installation notwendig

  • Lautsprecher/Kopfhörer

  • Mikrofon & Webcam für Beteiligung

Termine (3)

18.09.2026 13:00 - 14:30 Uhr
Termin findet verbindlich statt findet verbindlich statt
Buchungsnummer: 61068
Details und Ablauf

18.09.2026 13:00 - 14:30 Uhr
Termin findet verbindlich statt findet verbindlich statt
Buchungsnummer: 61068
Details und Ablauf

06.11.2026 08:30 - 10:00 Uhr Buchungsnummer: 61069
Details und Ablauf

15.01.2027 10:00 - 11:30 Uhr Buchungsnummer: 66775
Details und Ablauf

Fachreferent

Herr Dipl.-Finanzwirt (FH) Sebastian Wiegand

Wiegand, Sebastian ANTRAGO
  • Sebastian Wiegand ist ein erfahrener Experte im Zoll- und Außenwirtschaftsrecht. Er war langjähriger Betriebsprüfer der deutschen Zollverwaltung, leitete eine globale Trade-Compliance-Abteilung bei einem Technologiekonzern und sammelte wertvolle Erfahrungen in der Big-Four-Beratung. Heute arbeitet er als Fachreferent und selbstständiger Zollexperte, wobei er sein umfassendes Wissen praxisnah vermittelt und Unternehmen in diesem Bereich unterstützt.


Unser Video-Impuls

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